证券期货投资者适当性管理办法（证券期货投资者适当性管理办法覆盖于哪些机构）

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什么是《证券期货投资者适当性管理办法》

1、第一条 为督促、引导证券行业有效落实适当性管理要求，维护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）及其他相关法律、行政法规和中国证监会规定，制定本指引。

2、适当性制度是资本市场的一项基础制度，制定统一的适当性管理规定，规范、落实经营机构的适当性义务，是落实“依法监管、从严监管、全面监管”要求，加强资本市场法制建设、强化投资者保护的重要举措。

3、《证券期货投资者适当性管理办法》是为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益而制定的法规，2017年2月21日，《证券期货投资者适当性管理办法》由中国证监会发布，自2017年7月1日起施行。

4、起草背景适当性制度是资本市场的一项基础制度，制定统一的适当性管理规定，规范、落实经营机构的适当性义务，是落实“依法监管、从严监管、全面监管”要求，加强资本市场法制建设、强化投资者保护的重要举措。

5、第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

证券期货投资者适当性管理办法

1、证券期货投资者适当性管理办法第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

2、起草背景适当性制度是资本市场的一项基础制度，制定统一的适当性管理规定，规范、落实经营机构的适当性义务，是落实“依法监管、从严监管、全面监管”要求，加强资本市场法制建设、强化投资者保护的重要举措。

3、四是关于投资者教育与保护。规定派出机构负责督促证券期货经营机构落实投资者适当性管理制度，组织推动投资者教育相关工作，建立常态化的投资者意见征求机制，并按照规定开展辖区证券期货投资者调查和权益评估评价。

4、《证券期货投资者适当性管理办法》经2016年5月26日中国证券监督管理委员会2016年第7次主席办公会议审议通过，自2017年7月1日起开始施行。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,下列不属于专业投资者的是...

本题考查专业投资者的范围。应该是最近1年末净资产不低于2000万元。

同时符合下列条件的法人或者其他组织： 最 近 1 年末净资产不低于2 000万元； 最 近 1 年末金融资产不低于1 000万元； 具有2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

同时符合下列条件的法人或者其他组织属于专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

第三种：社会保障基金、企业年金等养老基金等投资者。第四种：最近1年末净资产不低于2000万元或金融资产不低于1000万或有2年以上的证券、基金等投资经验。

证券期货投资者适当性管理办法的适当性义务有哪些

1、先合同义务是当事人为缔约而相互磋商之时，基于诚实信用原则而产生的协助、告知、通知、保密等义务，适当性义务作为证券公司交易合同订立时的入口义务，其发生时点与先合同义务一致，而且二者又都是诚信原则的具体延伸。

2、证券期货投资者适当性管理办法第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

3、投资者适当性管理要求证券公司全面评估投资者。证券公司需要履行合理审慎的评估义务，对投资者有全方位的了解，也就是“了解你的客户”（KnowYourCustomer）原则，明确投资者的风险承受能力。

4、《办法》规定经营机构应当了解投资者信息，建立投资者评估数据库并每年更新。提出适当性匹配的底线要求，细化动态管理、告知警示、录音录像等义务。

5、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为普通投资者与专业投资者。

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